Như một phần không thể thiếu trong việc đảm bảo sự tối ưu và hiệu quả trong hoạt động doanh nghiệp, mẫu quy trình kiểm soát nội bộ theo chuẩn ISO đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo quá trình kiểm soát nội bộ được thực hiện một cách tinh gọn và phối hợp chặt chẽ giữa các phòng ban. Trong bài viết này, SlimCRM đã tổng hợp các mẫu hay nhất giúp doanh nghiệp quản lý và giám sát quy trình nội bộ hiệu quả.
Cùng đón đọc và tải xuống miễn phí ngay nhé!
Các mẫu quy trình kiểm soát nội bộ này bao gồm:
- Mẫu quy trình kiểm soát hàng tồn kho
- Bảng điều khiển năng suất bán hàng
- Mẫu đánh giá rủi ro ISO 27001
- Mẫu danh sách đánh giá nhân viên ISO 27001-2013
- Mẫu lịch trình đánh giá nội bộ ISO 27001
- Danh sách kiểm tra tính liên tục trong kinh doanh của ISO 27001
Quy trình kiểm soát nội bộ là gì? Gồm những hạng mục nào?
Quy trình kiểm soát nội bộ là các quy trình và chính sách được thiết lập trong nội bộ một tổ chức nhằm đảm bảo:
- Hoạt động của tổ chức diễn ra hiệu quả, đúng quy định và đạt mục tiêu đề ra
- Tài sản và tài chính của tổ chức được bảo vệ tránh mất mát, lãng phí
- Các thông tin tài chính và phi tài chính được ghi chép, báo cáo một cách trung thực, chính xác
- Các hoạt động tuân thủ luật pháp và các quy định hiện hành
Các hạng mục chính trong quy trình kiểm soát nội bộ bao gồm:
Kiểm soát quá trình bán và giao hàng
Đảm bảo tính chính xác và hiệu quả của việc giao dịch và vận chuyển hàng hóa, tập trung vào các khâu kiểm soát trong quá trình bán hàng như xác định đơn hàng, xử lý đơn hàng cho đến bảo đảm giao hàng đúng hạn và chất lượng.
Kiểm soát quá trình mua hàng
Kiểm soát quá trình mua hàng là một phần quan trọng trong việc đảm bảo tính minh bạch và hiệu quả trong việc mua sắm và cung ứng nguyên vật liệu, hàng hóa, dịch vụ, thông qua việc giám sát quá trình mua hàng từ khâu xác định nhu cầu, lựa chọn nhà cung cấp cho đến xử lý thanh toán và đánh giá nhà cung cấp.
Kiểm soát hàng tồn kho
Mẫu quy trình kiểm soát nội bộ kiểm soát hàng tồn kho giúp theo dõi số lượng, tình trạng, chất lượng hàng tồn kho và đảm bảo tính chính xác trong việc nhập xuất kho.
Tải ngay: 5 mẫu quản lý kho bằng excel mới nhất
Kiểm soát thông tin nội bộ
Kiểm soát thông tin nội bộ là khía cạnh quan trọng giúp quản lý và bảo vệ các thông tin, dữ liệu nội bộ của doanh nghiệp, bao gồm việc thu thập lưu trữ thông tin, quản lý quyền truy cập và đảm bảo tính bảo mật của dữ liệu.
Có thể bạn quan tâm: Chu trình PDCA là gì? Kiểm soát chất lượng hiệu quả với PDCA
Các bước xây dựng quy trình kiểm soát nội bộ theo chuẩn ISO
Để xây dựng một quy trình kiểm soát nội bộ hiệu quả và đáp ứng các tiêu chuẩn ISO, doanh nghiệp cần thực hiện các bước sau:
- Bước 1: Đánh giá, phân tích yêu cầu: Đầu tiên, hãy xác định các yêu cầu của doanh nghiệp và các tiêu chuẩn ISO liên quan đối với quy trình kiểm soát nội bộ. Điều này sẽ giúp bạn hiểu rõ và cụ thể hóa các yêu cầu cần được đáp ứng.
- Bước 2: Thiết kế quy trình: Tiếp theo, xây dựng lưu đồ quy trình kiểm soát nội bộ, định rõ các bước, vai trò và trách nhiệm của từng phòng ban và cá nhân trong quy trình. Bạn cần đảm bảo rằng quy trình được thiết kế một cách logic, rõ ràng để đáp ứng mục tiêu của doanh nghiệp.
- Bước 3: Thu thập thông tin, tạo biểu mẫu: Thu thập thông tin liên quan đến quy trình kiểm soát nội bộ, bao gồm các biểu mẫu, tài liệu và quy trình hiện tại. Dựa vào thông tin này, tạo các biểu mẫu và file mẫu Excel hỗ trợ, giúp đơn giản hóa quy trình và đảm bảo tính chính xác.
- Bước 4: Đào tạo và tối ưu hóa: Đảm bảo nhân viên và các phòng ban được đào tạo đầy đủ về quy trình kiểm soát nội bộ và hiểu rõ về việc thực hiện quy trình. Đồng thời hỗ trợ liên tục nhằm tối ưu hóa quy trình, nâng cao hiệu quả và tính linh hoạt
- Bước 5: Thử nghiệm, đánh giá: Trước khi triển khai trên quy mô rộng, cần thực hiện thử nghiệm và đánh giá hiệu quả quy trình để tinh chỉnh kịp thời.
- Bước 6:Triển khai, theo dõi: Khi quy trình đã hoàn thiện, thực hiện triển khai cho toàn bộ doanh nghiệp và đảm bảo tất cả các bộ phận thực hiện theo đúng quy định.
- Bước 7: Tuân thủ, bảo trì: Luôn tuân thủ quy trình kiểm soát nội bộ theo chuẩn ISO. Ngoài ra, bạn cần định kỳ cải thiện và bảo trì quy trình để thích ứng với thay đổi trong doanh nghiệp.
Xem thêm các mẫu quy trình bằng Excel dưới đây:
1. Mẫu quy trình làm việc cho các phòng ban: cách thiết kế và biểu mẫu dễ áp dụng
Mẫu quy trình kiểm soát nội bộ chuẩn quốc tế
Để giúp doanh nghiệp thực hiện quy trình kiểm soát nội bộ theo chuẩn ISO một cách dễ dàng và hiệu quả, đã có sẵn một số mẫu quy trình và bảng điều khiển năng suất bán hàng như sau:
- Mẫu quy trình kiểm soát hàng tồn kho
- Bảng điều khiển năng suất bán hàng
- Mẫu đánh giá rủi ro ISO 27001
- Mẫu danh sách đánh giá nhân viên ISO 27001-2013
- Mẫu lịch trình đánh giá nội bộ ISO 27001
- Danh sách kiểm tra tính liên tục trong kinh doanh của ISO 27001
Xây dựng quy trình kiểm soát nội bộ hiệu quả trong bối cảnh công nghệ thông tin
Trong thời đại công nghệ thông tin phát triển mạnh mẽ, xây dựng quy trình kiểm soát nội bộ hiệu quả đòi hỏi sự tích hợp và tối ưu hóa công nghệ vào quy trình quản lý. Các công cụ và phần mềm quản lý như SlimCRM đã chứng minh sự hữu ích trong việc giúp doanh nghiệp thực hiện quy trình kiểm soát nội bộ một cách tối ưu và đáng tin cậy.
SlimCRM giúp nhà quản lý quản trị doanh nghiệp trên cả 4 khía cạnh: tài chính, công việc, nhân sự và khách hàng. Bằng cách hỗ trợ phối hợp làm việc hiệu quả giữa các phòng ban và tránh những lỗ hổng trong hoạt động của doanh nghiệp, SlimCRM đem lại hiệu quả cao và tối ưu hóa hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp, nhất là với SMBs.
Để trải nghiệm sự tiện ích và hiệu quả của mẫu quy trình kiểm soát nội bộ theo chuẩn ISO cùng với phần mềm quản trị đa khía cạnh, hãy đăng ký dùng thử phần mềm SlimCRM ngay tại đây!
Đừng quên theo dõi SlimCRM để cập nhật những tài liệu mẫu hay nhất về quản trị doanh nghiệp bạn nhé!
